证监会：聚焦五方面协同深化内地和香港市场合作

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专题：香港交易所举行五年期中国国债期货上市仪式证监会公布合作新举措

　　证券时报记者程丹

元股证券:ygzq.hk

　　8月3日，中国证监会主席吴清在香港推出人民币国债期货上市仪式上致辞。吴清指出，中国证监会将聚焦功能、产品、生态、监管、治理等五方面协同，进一步推出深化双向务实合作、支持香港资本市场发展的政策举措，一如既往地支持拓展国际布局的境内企业赴港上市，支持优质港股上市公司境内上市，共同维护两地市场稳健运行。

　　吴清表示，国债期货是国际金融市场最具代表性的利率衍生品之一，在现代金融体系中发挥着日益重要的作用。当前，国际投资者持有中国债券已达3.2万亿元，利率风险管理需求日益增强。5年期人民币国债期货在香港正式落地，可以说是正当其时、水到渠成。在岸与离岸市场的协同开放，不仅能够为国际投资者提供便捷高效的利率风险管理工具，帮助外资更好更放心地持有债券资产，也有利于促进两地国债现货、期货及衍生品市场紧密联动，健全更具韧性和有效性的国债收益率曲线。从长远看，这个重要品种的落地深化，将进一步丰富离岸人民币使用场景，强化香港全球离岸人民币业务枢纽功能，也将更好提升金融服务实体经济的质效。

　　吴清强调，近年来，中国证监会把支持香港国际金融中心建设摆在突出位置，以推出和落实“惠港五项”等政策措施为契机，从市场、机构、产品等方面全方位深化与香港务实合作，全力为资本市场发展注入新活力、新动能。

　　具体来看，在支持企业赴港上市方面，中国证监会大力优化境外上市备案工作流程，积极支持符合条件的内地企业在港上市。2024年以来，已有270余家内地企业完成备案赴港上市，融资超6500亿港元。一批新能源、新消费、生物医药、人工智能领域的龙头企业、新兴企业赴港发行上市。在深化两地市场互联互通方面，沪深港通已平稳运行超过10年，标的范围和产品类型持续拓展，双向股票标的市值覆盖率不断提高，目前均已超过90%。当前，中国证监会会同香港方面，正在抓紧推进人民币股票交易柜台、不动产投资信托基金‌（REITs）纳入沪深港通各项准备工作。在促进两地机构与产品合作方面，目前已有103家内地证券基金期货公司在港设立分支机构，内地与香港ETF互挂、基金互认等安排不断深化，跨境产品体系持续丰富，有力支持了香港国际资产管理和财富管理中心功能发挥。

　　吴清表示，中国证监会将进一步推出深化双向务实合作、支持香港资本市场发展的政策举措。

　　一是聚焦“功能协同”，更好支持企业跨境双向融资。中国证监会将一如既往地支持拓展国际布局的境内企业赴港上市，支持优质港股上市公司境内上市，共同提升服务新质生产力发展质效。同时，积极支持符合条件的香港企业到内地发债，运用多元化资本市场工具实现创新发展。

　　二是聚焦“产品协同”，更加便利全球投资者配置中国资产。中国证监会将支持两地指数公司加强合作，推出更多基于中国资产的指数，推动两地行业机构推出更多基于两地市场、布局中国现代化产业体系的ETF产品，优化ETF产品注册机制，共同提升中国指数和中国资产国际影响力。同时，深化两地期货市场合作，支持香港推出更多人民币计价结算的期货品种，构建更加多元化的资产生态。

　　三是聚焦“生态协同”，为机构合作、人才互融提供更大空间。香港一直是内地金融机构走向世界的“桥头堡”。中国证监会将支持更多优质证券基金公司在港展业兴业、走向世界，建设一流投资银行和投资机构，为中国企业和投资者全球化布局提供更加高效适配的金融服务。研究扩大两地证券期货专业人员资格互认范围，便利优秀专业人才两地就业执业。

　　四是聚焦“监管协同”，共同维护两地市场稳健运行。金融安全是金融业和金融市场繁荣发展的基础。中国证监会将和香港监管部门进一步加强监管协作，深化发行上市、中介机构、监管执法等领域合作，同时不断完善风险监测和信息共享机制，加强资本跨境流动风险监测和协同应对，防范系统性风险。

　　五是聚焦“治理协同”，为全球金融发展贡献更多中国智慧。中国证监会将与香港监管机构在双边和多边机制下加强配合，推动两地上市公司开展可持续信息披露试点，围绕人工智能、区块链等前沿创新领域深化经验互鉴与政策协同，推动国际规则标准完善和衔接互认，提升中国在全球金融治理领域的参与度和影响力。